物流运作基础  总复习资料

第一章  库存分类 

第二节 持有库存的原因 

1、 持有库存的原因（持有库存的理由、优点、价值、给企业收益） 

（1） 降低生产中断的风险（市场风险）； 

（2） 规避库存缺货的风险和成本； 

（3） 可以对常用物品快速补货（如MRO物品） 

（4） 可以减少订单个数、增大订单的订货量，从而获得批量折扣、更低的价格和更低的交易成本； 

（5） 可以最优条款和价格囤积货物； 

（6） 持有接近完成的半成品库存；为之后定制化或精加工预先做好准备； 

（7） 持有产成品库存，为预期的需求高峰期做好准备； 

（8） 持有库存以便增值（如葡萄酒、稀有木材和白酒等） 

第二章库存成本 

第二节库存持有成本 

1、减少库存物品的损坏 

（1） 在收货时仔细检查货； 

（2） 按物品收到的先后次序使用库存物品； 

（3） 以合适的条件存储物品，例如合适的温度、湿度等； 

（4） 对所有员工进行搬运设备的使用培训，强调小心搬运库存物品的重要性； 

2、 价值损失 

有两种情况下导致价值损失，即库存物品的过时与冗余： 

（1） 过时：常常是由于物品的库存时间太长；在库存期间技术迅速发展，从而导致该物品过时。 

（2） 冗余：当物品的库存时间很长，且不再需要它们时，就会产生冗余库存，发生这种情况通常是由于开始时该物品的采购数量过大。 

3、典型的仓库欺骗情况 

（1） 声称供应商没有按数量交货，交货量不足； 

（2） 声称从供应商处收取的货物受损坏或有残缺； 

（3） 按出库单拣选时捡取比出库单上要求的数量多的物品，以便随时带走据为己有； 

（4） 在送货车辆上放入额外的材料，以便进行未得到授权的送货； 

（5） 平时的小偷小摸； 

（6） 对一些有价值的退货（用户或客户不需要时退回的物品）不登记在册并据为己有； 

4、库存成本 

（1） 库存物品价值的利息（即库存所占用资金的利息损失），有时称为机会成本； 

（2） 仓库的运营费用； 

（3） 库存的损失、腐坏变质和过时； 

（4） 保险、盘点、记录和记账。 

5、安保的成本：减少或避免盗窃采取的具体措施 

（1） 限制员工的进入权限，只有仓库人员才允许进入仓库； 

（2） 在仓库不使用时，锁好库门并考虑雇佣警卫或保安人员； 

（3） 对所有收到的货物都应当准确检查其数量、重量、规格等； 

（4） 应当采用适当的库存盘点和审计系统； 

（5） 正确授权发货，只有出库申请单得到授权并签字正确，方可出库发货； 

（6） 保持适当的纪录； 

（7） 送货司机不得离开收货月台区； 

（8） 与犯罪预防警官（CPO）在现代安保方法等方面进行合作； 

（9） 对于24小时发货应当指定当班主管； 

（10） 对高价值的和吸引人的物品应当格力存储； 

（11） 员工应当认识到，如果偷窃被抓，惩罚可能是立即解雇和起诉； 

（12） 有待处置的废品和物品应当分开安全的存放。 

6、保险的成本：对库存的货物应当上保险，以预防火灾、盗灾或损坏等各种风险。持有风险库存的价值直接影响到保险费率，包括损失或损坏。保险费率库存价值的增加而增加。

 7、编织的成本：很多物品会因存储一段时间而贬值。 

8、持有库存的机会成本 9、仓库的日常管理费用 

（1） 仓库建筑物的租金和费率（及各种地方税收）； 

（2） 建筑物的照明和取暖； 

（3） 建筑物预防灾害（如火灾）的保险费； 

（4） 人员成本； 

（5） 仓储和搬运设备； 

第三节购置库存的成本 

1、订购成本的内容 

（1） “管理层所花费的精力”：这是指选择供应商的成本； 

（2） 招标的成本（如果采用招标进行采购时）； 

（3） 文具费和电话费及计算机网络通讯的费用； 

（4） 员工处理订单的时间成本； 

（5） 收货的成本； 

（6） 处理发票的成本； 

2、订购成本的原因 

（1） 各组织中订单和发票处理人员的效率和有效性、所使用的系统等各不相同；

（2） 下达订单和处理订单所使用的方法各不相同； 

（3） 支付的各项交易费用各不相同； 

（4） 各组织的库存和采购管理方法不同，数量小频次搞的订单与数量大频次低的订单之间的比例也不同； 

（5） 所采用的订购成本的计算方法也各不相同； 

3、购置成本与库存持有成本 

（1） 购置成本：下达订单时就会发生购置成本：管理耗时的成本、行政成本、文书工作的成本、交易成本等。 

（2） 库存持有成本：包括：库存占有流动资金的成本，仓储的成本，货物仓储期间损坏、变质、失窃和过时的成本。 

第三章库存的监控 

第二节 相关需求与独立需求 

1、相关需求与独立需求 

（1）独立需求：如果对一个物品的需求不取决于其他物品的需求，那么这个物品就具有独立需求特征。 

（2）相关需求：在制造业企业中很常见。以汽车制造为例，对发动机的需求取决于对汽车的需求。

2、层次结构：汽车制造厂中零部件的层次结构

第四节JIT供应与看板系统 

1、双箱系统的变化形式 

两个箱子大小相同，承载的物品数量也相同。 

（1）当第一个箱子用完时，进行再订货。当第二个箱子用完时，再次触发再订货流程并使用第一个箱子的物品，直至再次用完。换言之，这是一个“循环的”过程。 

（2）第二个箱子进行改装以承载足够的数量供公司在供应商的前置期内使用，以便订购的货物大约在第二个箱子用完的同时到货。这种形式可以看作是稍作改进，其中第一个箱子是“主要的”库存，而第二个可以看作是缓冲库存。订购数量必须足够补充两个箱子。 

2、JIT和ABC分析（准时制和ABC（库存分类）分析之间也有联系） 

（1）对所有类型的库存都采用JIT是不划算的：使用ABC分析，可以降JIT集中于那些适合类型的库存物品； （2）ABC分析既可以用于价值，也可以用于物量问题，来提高仓库的效率和效力并通过JIT进一步改进；这样的提高与改进对于混乱的仓库管理系统而言是非常困难的； 

3、JIT的优缺点 

第四章计算库存需求 

第二节捕获系统 

1、定期检查订货系统（案例）

1、间隔时间固定相同 

2、查货 

3、订货每次不同 

品种数量多、多品类、规模性运输

定期检查系统的优缺点 

第四节预测方法 

1、预测所用到的信息 

（1） 历史使用量数据； 

（2） 当前的数据和信息，如从供应商那里获得的使用量数据； 

（3） 市场中正在发生的情况； 

（4） 其他关于未来供应和需求的预报 

2、用公式计算 

（1）简单移动平均法  示例：预测七月使用量 

3、趋势分析 

（1） 稳定趋势：需求的增长和下将是以一种可预见的步调进行的； 

（2） 波动趋势：需求的上升或下降不稳定，因此很难进行可靠的预测； 

（3） 上升趋势：需求以稳定的步调上升，并可以根据历史数据容易地进行预测；如果需求持续增长，对材料供

应也许有影响； 

（4） 下降趋势：需求以稳定的步调下降，并可以根据历史数据容易地进行预测；这也许意味着库存正在变得缓

慢流动或过时。

 4、内部沟通（案例分析） 

仓储与库存经理需要与其他职能部门进行经常性的沟通，如： 

（1） 财务部门：沟通的领域如预算开支、成本降低目标、库存价值核算等等； 

（2） 生产部门：沟通的领域如预知的库存使用量和实际库存使用量； 

（3） 采购部门：沟通的领域如供应商的前置期和送货绩效记录、订购数量； 

（4） 市场营销部门：沟通的领域如预计的市场需求

 5、影响需求预测的因素 

（1） 客观数据：历史使用量模式和数据和其他利益相关者提供的数据； 

（2） 主观数据：例如市场研究、以看法为基础的趋势分析、环境因素等； 

（3） 牛鞭效应：需求预测沿供应链从下游到上游被“放大”； 

（4） 需求中的季节性或周期性变化 

（5） 消费者构成结构与行为、技术发展、市场价格、竞争者活动等因素的趋势（或具体变化）和其他影响需求的环境因素。 

第五章仓库位置 

第二节设施的规模和灵活性 

1、靠近运营设施和客户 

（1） 工厂的仓库位置应当尽量靠近那些使用其服务的部门； 

（2） 存储的材料在使用之前应当尽可能少的搬运； 

（3） 仓储部门的位置不许作为其所服务部门的一部分进行规划； 

配送仓库中，运输是最大的成本因素之一； 

第六章仓库设计（本章为2014年案例分析） 

第一节仓库布局设计原则 

1、仓库设计的原则 空间；结构；环境 

2、结构： 

（1） 单层建筑的优点:不具更有灵活性。在多层建筑中物品移动由于重量限制而有一定局限，而在单层建筑中

不会发生这样的问题；单层建筑的建造成本比多层建筑低；单层建筑中物料搬运成本比在多层建筑中低，因为设备（如叉车）在楼层之间上下移动需要非常坚固，故设备成本也高； 

（2） 多层建筑的优点：建筑的总体占地面积比单层建筑小；存储量更大，因为总仓储面积一般比单层建筑大；

热损失较小，因为楼层之间的隔热更好； 

3、仓库结构的考虑因素 

（1） 必须有适当的照明，在可能的情况下应尽量使用自然光线（如使用天窗和大窗户）； 

（2） 但这里有一个自然光线与安保之间的权衡问题； 

（3） 必须有良好的通风。有些仓库要求特别干燥以存储易受潮物品，这种情况下，可能需要合适的设备来保持干燥环境； 

（4） 应当有合适的何不唐突的取暖设施，并考虑隔热； 

（5） 应当配备关键的安全设备并易于取用，如消防水龙带； 

第二节仓库布局的影响因素 

1、仓库布局设计的原则 

（1） 可能的情况下尽量使用单层建筑； 

（2） 货物的入库和出库采用直线型或“直流型”，同时在仓库一段送货与收货、存储并根据ABC分析分类； 

（3） 使用一个有效的仓储计划以使仓库作业最大化并避免效率低下； 

（4） 使用正确的存储于搬运设备； 

（5） 尽量减小过道空间； 

（6） 最大化利用仓库的高度； 

2、仓库中物品的移动 

（1） 货物被收到仓库中； 

（2） 货物被放置到其存储位； 

（3） 拣选货物以便使用或发给其他场所或客户； 

（4） 货物被移动到发货区并装载到适当的运输工具； 

第七章产品编码 

第一节编码系统的类型 

1、库存编码系统的好处

例如，零件号为234091的零件是装配车间需要的、可以在4091号储藏箱中找到的次要组件。

3、条形码在仓储中的功能 

（1） 验证库存水平； 

（2） 识别库存位置； 

（3） 跟踪货物移动的发货细节； 

4、编码系统的类型 

（1）数字编码系统；（2）标志编码；（3）字母编码；

（4）基于颜色编码；（5）条形码；（6）符号编码； 

（7）按物品性质编码；（8）按最终用途编码；（9）技术零配件；

（10）其他形式的编码；

5、标致编码系统 

好处： 

（1） 标志编码系统可以使用户能够识别物品的性质、特点和/和储位； 

（2） 标志编码系统不要求代码的单独目录或索引； 

（3） 标志编码系统有助于标准化和减少品种； 

（4） 标志编码系统可以灵活地增加和减少物品； 

（5） 标志编码系统方便员工培训； 

（6） 标志编码系统方便了复杂的计算机数据处理； 

缺点： 

（1） 初始设计、安装、实施和人员培训的成本高； 

（2） 需要与客户、供应商和内部利益相关者达成协议并对各系统进行集成； 

（3） 依赖于IT系统，可能遇到初期困难、故障、安全漏洞、数据损坏、过时和不兼容等问题；

第八章仓储设备 

第四节仓库自动化 （2014年案例分析） 

1、仓库管理系统（WMS）的功能： 

（1）记录接收的进入仓库的物品；（2）更新库存记录；（3）分配储位；

（4）准备自动拣货单；（5）设计有效的仓库和仓库布局； 

2、信息系统    

仓库控制与信息系统应当执行下列任务： 

（1）准确或去送货信息；（2）记录库存流动；（3）保持库存平衡；

（4）监控生产率和使用率；（5）跟踪整个系统的货物移动；

（6）将订单要求整理成适当的拣货任务； 

3、ICT（信息通信技术）为供应链带来的好处 

（1）更快的通信；（2）共享信息；（3）跟踪系统；（4）直接订购；

（5）精益化管理；（6）更强的信息收集能力； 

（7）与供应商和合作伙伴的联系更为密切；（8）库存管理； 

第九章物流中的运输 

第四节公路运输 

1、牵引车头可以牵引各种“拖车” 

（1）集装箱；（2）倾斜式拖车；（3）牵引杆式拖车；

（4）箱式拖车；（5）平板拖车；

 2、评估是否使用公路运输 

（1） 成本：由于燃油成本的升高，公路运输成本不断上升；对驾驶员驾驶时间的限制日益严格、道路拥堵严重都对公路运输造成影响。 

（2） 可用性：可以很容易地获得车辆服务并提供门到门的送货。 

（3） 速度：公路运输可以在短时间内进行门到门送货。 

（4） 搬运：通过使用单元化（标准）装载如集装箱，可以将搬运只限于集装箱的装卸。 

3、公路运输的优缺点： 

公路运输的优点：（1）门到门；（2）快速相应服务；（3）中、短距离运输更为有效；

（4）减少延迟交货次数；（5） 货物安全；（6）降低包装成本；（7）单证可以是发货人的单证并随货物一起运送；（8）拼车运输，成本更低； 

公路运输的缺点：（1）带来交通拥堵；（2）公路运输增加了道路事故数量；（3）公路运输带来和加重噪声污染、振动和视觉侵扰；（4）公路运输增加了污染和社会问题，对此改行业正在认真对待； 

第五节铁路运输 

1、评估是否使用铁路运输 

（1） 成本：铁路运输的成本很有竞争力； 

（2） 可用性：由于需要送货到铁路站点并从站点取货，很多组织使用铁路运输受到限制。 

（3） 速度：虽然铁路运输可以提供一些门到门的服务，但这只是特例而非常态。一般而言，采用铁路运输时速度不是特别关注的因素； 

（4） 拥堵：铁路运输服务可以减轻货运车辆对公路网络的压力；

（5） 与公路运输相比，铁路运输的污染小、低能耗； 

（6） 危险物品的运输：对于危险品运输铁路比公路更安全； 

（7） 公共安全：铁路非常安全。 

2、铁路运输的缺点：

（1）无法进行直接的送货；

（2）缺乏灵活性；

（3）缺乏满足准时制系统要求的速度和适应性；

（4）专用车厢限制了搬运； 

第七节逆向物流 

逆向物流的退回流量的不同情形： 

（1） 退回货物，因为他们发错货物、受损或未能得到客户期望； 

（2） 由于质量或安全原因而召回产品； 

（3） 不需要的或冗余的货物； 

（4） 使用之后返回的托盘、滚轮箱和其他单元载荷装置； 

（5） 用过的包装物返回以便进行循环利用或处置； 

退货的原因： 

（1）过度的商品推销；（2）不良的订货；（3）将促销的库存推向商店；（4）客户保修退货；（5）批量产品召回，不适于销售产品召回；（6）包装受损或运输中受损；（7）送货错误；（8）过季产品、促销后剩余产品、销售结束后剩余产品；（9）产品展示发生变化；（10）盘点要求清理或发现丢失的库存；（11）购买不善的物品、销售缓慢的物品；（12）长期不用的库存；（13）受日照、火灾、洪水等损坏的产品；（14）过时的、过期的、陈旧的物品；（15）重新分配的、分支之间互相转换的物品；（16）退回库存的产品。 产品召回的成本： 

（1） 沟通成本：挂号邮件；脱货收据；说明书；电话、传真和电子邮件；短信服务； 

（2） 文件成本：填写召回通知的回执；对处置和更换所做的估算；对更换物品指定的更换计划；对更换或维修

制定的说明书；对所需工作的授权；更换物品或维修物品的收据； 

（3） 更换成本：制造和安装；员工拜访；物品的发送、包装和存储；测试和重新测试；产品的识别；临时人员；

开具发票；员工的加班； 

（4） 处置成本：确定所有货物的位置；物品的库存；从客户资产中消除；包装与拆除包装；贴标；运送；检验；修理与更换；弃置或回收利用；指导手册；退款；所耗用时间的津贴；物品的重新采购；使用损失的赔偿；仓储； 

第十章运输单证 

第三节国际贸易中的单证 

1、发票：有卖方开给买方的一份商务单据，其中指明卖方提供给买方产品或服务的名称、数量和协议价格。发票表明买方必须根据支付条款向卖方付款； 

2、装箱单：托运货物的包装详细信息。装箱单不仅对客户重要，对出口国和进口国的海关当局同样重要。如果对托运货物进行检验，首先就要对照装箱单进行检查。若发现不一致，则海关当局会做进一步调查。 

3、空运提单：有时称空运订单。不是代表货物所有权的凭证，不能通过背书进行转让，也不移交出提单作为提货的条件。空运提单实质上是货物收据，也是货运条件的初步证据。

4、提单：提单是国际贸易中海运方式的重要单证。提单通常被看作由船东向托运人（一般是出口公司或卖方）开具的收据。该收据包括：（1）所收到货物的数量；（2）收到货物是货物的状态；（3）能够清楚识别货物的标记；（提单换提货单、提单有最高权力、提单是货物的所有权） 

5、海运单：承运人直接签发给托运人或其代理人的不可转让的单证，不需要在目的港出示海运单证明货物的所有权。海运单可以有效的证明“已收到货物”，可以用作发运单证。 

6、原产地证明书的内容（2014年考题）：（1）出口商（一般为卖方）的名字和地址；（2）进口商（一般为买方）的名字和地址；（3）货物描述；（4）货物的原产国；（5）认证机构的签字和印章； 

7、CMR托运单（货主和承运人）：是附有标准运输和责任条件的托运单，这些条件代替各企业自己的条款和条件。证明承运人已收到的货物且贸易商和该承运人之间存在的运输合同。 

CMR托运单中包含的信息：（1）CMR托运单签署的日期和地点；（2）发货人、承运人和收货人（货物将要到达的人）的名字和地址；（3）货物及其包装方法的描述。这些描述应当被发货人和收货人所认同。为安全起见，我们有时不想让承运人直到货物的价值；（4）货物的重量；（5）与货物有关的所有收费，如关税和运输费；（6）报关和其他手续的说明，如危险信息； 

8、TIR国际公路运输报关单：是一种通用通行证，通常用于出于特定目的暂时出口、比如电影设备、贸易展览会设备以及体育赛事设备。 

第四节电子单证 

1、IATA电子化货运计划 

IATA电子化货运计划的目的是：（1）用电子单证替代空运纸质单证；（2）使用电子收据消除纸质空运提单（每年数亿计）；（3）通过“信息改进计划”，提高数据的质量、及时性和一致性；（4）自动报关（这需要对法律方面做一些改变） 

第十一章国际商会国际贸易术语解释通则 

第一节国际商会的作用 

活动范围涵盖很宽范围，从仲裁和纠纷解决、到促进开放贸易和市场经济、企业自律、反腐败或打击商业贿赂犯罪。于1936年首次发布《国际贸易术语解释通则》（Incoterms）。 

第十二章货物运输 

第一节载荷的单元化和集箱化 

1、载荷的单元化的好处：（1）每次进程的运量最大化；（2）单个包装的移动量最小化；（3）更加安全；（4）更好地利用空间；（5）可以使用标准的搬运和仓储设备；（6）搬运量更少；(7)减少了失窃；（8）从运输到仓库的转移更容易； 

第二节多式联运(多种运输方式、协调配合) 

货物在相同一个载荷单元或车辆内、相继使用数种运输模式的移动，且在模式之间的转化时不搬运货物自身。